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国家工商行政管理总局


国家工商行政管理总局印发《关于大力推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设的意见》


　　为深入贯彻党的十七大精神，努力开创新形势下工商行政管理工作新局面，根据全国工商行政管理工作会议的总体部署和要求，现就大力推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设（以下简称“四化”建设）提出如下意见。

　　一、进一步提高思想认识，切实增强推进“四化”建设的责任感和自觉性

　　（一）推进“四化”建设，是贯彻党的十七大精神和落实科学发展观的客观要求。党的十七大强调要深入贯彻落实科学发展观、“实现国家各项工作法治化”、“推进社会主义民主政治制度化、规范化、程序化”。推进工商行政管理工作“四化”建设，是贯彻落实党的十七大精神的具体体现。各级工商行政管理机关和广大工商干部要深刻理解推进“四化”建设的重大意义，从全局和战略的高度充分认识推进“四化”建设的重要性和紧迫性，切实把推进“四化”建设作为深入贯彻党的十七大精神和全面落实科学发展观的重要任务，切实增强责任感和自觉性。

　　（二）推进“四化”建设，是履行工商行政管理职责和努力做到“四个统一”的基本要求。“四化”建设的内容涵盖了工商行政管理的主要职能，是履行职责和发挥职能作用的制度和机制保障，也是做到“四个统一”的重要抓手，直接关系到工商行政管理机关的执法效能和长远发展。因此，各级工商行政管理机关要把“四化”建设与履行职责、拓展职能紧密结合起来，通过“四化”建设，进一步提升监管执法和服务发展的水平，有效地维护好市场经济秩序，依法维护好广大生产经营者和消费者合法权益，促进经济社会又好又快发展。

　　（三）推进“四化”建设，是创新市场监管机制和开创工商行政管理工作新局面的必然要求。随着社会主义市场经济体制的不断完善，建立健全与之相适应的市场监管机制和现代市场管理体系已成为历史发展的必然趋势，也是开创工商行政管理工作新局面的必然要求。各级工商行政管理机关要通过推进“四化”建设，实现监管领域由低端向高端延伸，监管方式由粗放向精细转变，监管方法由突击性、专项性治理向日常规范监管转变，监管手段由传统向现代化转变，从而构建长效监管机制。因此，各地要把推进“四化”建设作为创新市场监管机制和开创工商行政管理工作新局面的关键，统筹规划，扎实推进。

　　二、突出工作重点，大力推进“四化”建设各项工作

　　全国工商行政管理工作会议对推进“四化”建设作出了全面部署。各级工商行政管理机关要围绕切实履行职责和充分发挥工商行政管理职能作用扎实推进“四化”建设各项工作，突出抓好六项重点，在构建长效监管机制上下功夫，不断提高维护社会主义市场经济秩序的能力和水平，促进经济社会又好又快发展。

　　（一）以规范市场主体准入行为为重点，切实提高登记管理和服务科学发展的能力和水平。一是规范注册登记行为。研究制定《商事登记法》及相关法律法规。规范股权出资登记管理，依法规范农民专业合作社登记，进一步规范企业登记文书格式等实务工作，规范外商投资企业出资行为。研究制定《外国企业常驻代表机构登记管理办法》，规范外国企业常驻代表机构登记管理工作。二是严格登记管理程序。严格按照法律法规规定的程序办理登记注册等事项，不得随意增减程序。建立完善并严格执行各类新型企业登记工作流程的程序规定。三是加强登记服务制度建设。建立并推广企业登记疑难问题会商制度，建立核准名称提示制度、外资专项工作制度、外资企业跨地区投资协调制度、新型企业登记指导制度、名称核准反馈管理制度、企业工商联络员制度等。四是进一步完善企业信用分类监管制度。完善黑牌企业数据库，建立一人有限公司数据库，建立重点热点行业企业监管机制和统计制度，利用共享数据加强综合分析，扩大信息资源共享。加快外资登记管理数据联网及监测分析系统建设。五是进一步完善个体工商户分层分类登记管理改革。进一步规范分层和分类标准，完善登记制度和管理行为。六是积极争取地方政府的重视和支持，建立政府领导、部门分工协作和综合治理的无照经营查处、规范工作机制。

　　（二）以保障市场消费安全和市场公平竞争为重点，切实提高市场监管能力和维护市场秩序水平。一是建立健全食品市场监管制度和机制。进一步健全食品市场准入机制，完善和规范食品经营者索证索票和进货台账制度，大力推进食品安全示范店建设，促进食品经营者与生产基地和加工企业建立场厂挂钩、场地挂钩和协议准入制度，严格规范经营者自律行为；建立健全食品质量分类监管和食品市场信用分类监管制度，完善食品质量监测、不合格食品退市、食品安全追溯管理、食品安全预警和应急处置等制度；积极推进食品安全和商品质量监管信息化网络建设。

　　二是深入推进商品交易市场信用分类监管工作，把商品交易市场信用分类监管工作同市场信息化建设、网络化建设结合起来，建立健全日常监管综合分析和反馈体系，提高商品交易市场的监管水平和效能。三是进一步深化商品准入制度改革。重点抓好家用电器、儿童玩具、劳动防护用品、汽车配件、低压电器、建筑钢材、人造板、扣件、电线电缆、燃气器具等十大类商品市场准入和监管工作。建立健全农资、汽车、成品油、粮食等重要商品市场的监管制度，开展重要商品市场监管定向监测工作，查处假冒伪劣商品，促进市场规范繁荣。四是强化反垄断和反不正当竞争工作，完善执法机制。研究论证《反垄断法》有关配套规章，建立健全反垄断协作机制和监管执法机制。加快《反不正当竞争法》修订工作，做好与《反垄断法》的衔接。加快起草制定《市场违法行为处罚办法》。进一步建立健全防治商业贿赂的长效监管机制。进一步完善打击走私贩私、扫黄打非等协调机制。完善经纪人备案公示制度，规范经纪人经纪行为。五是加强合同行政调解工作。打击合同欺诈行为，推行使用合同示范文本，规范合同签约行为，制止利用霸王合同侵害当事人的合法权益。六是严格执法程序、规范执法行为。要围绕公平公正和依法行政，完善案件查办程序、市场巡查程序、行政处罚程序，规范自由裁量权；建立健全行政执法责任制和过错追究制，加强复议工作，强化执法监督和检查。制定《工商行政管理执法证件管理规定》，确保执法主体合法有效。

　　（三）以保护经营者和消费者合法权益为重点，切实提高依法维权的能力和服务社会和谐稳定的水平。一是加强消费维权制度建设。建立健全消费者咨询和申诉、投诉的受理、查办、反馈等制度；全面推进消费者与企业的和解制度、经营者的自律制度、消费纠纷的调解制度和申诉举报制度建设，探索建立小额消费争议解决机制制度；建立和完善消费维权部门协作机制和与行业组织间的情况通报机制，充分发挥整体优势。二是进一步大力推进12315行政执法体系建设。进一步规范12315中心和“一会两站”建设工作，加强对12315进社区、农村、市场、企业、商店网络体系的规范化管理，及时调解和处理消费纠纷，健全综合分析和比较研究的工作机制，为促进社会和谐稳定充分发挥作用。三是加强保护经营者合法权益工作。加强对重点企业、知名企业、创新型企业、高新技术企业、现代服务业、守法经营企业的保护力度，建立健全生产经营者投诉、举报的受理和查处、反馈制度，以及联合打假、商业秘密保护等工作机制。

　　（四）以保护商标专用权和维护广告市场秩序为重点，切实提高商标、广告管理能力和保护知识产权的水平。一是研究改进商标审查和评审制度，缩短商标注册周期，提高工作效率，加快工作进度。二是健全和实施恶意申请、恶意异议提前审查、提前裁定制度，努力解决恶意申请、恶意异议、恶意转让等损害他人权益、侵害知识产权的行为。三是规范商标代理行为，保障商标申请人的合法权益。规范驰名商标认定工作，加大驰名商标保护力度。四是完善广告监管联席会议制度，充分发挥牵头作用，健全联合工作机制，增强广告监管的合力与实效。五是完善广告监测制度，统一监测标准，实现广告监测与案件查处的有效衔接。六是强化广告监管执法。加大对广告发布源头和媒体发布环节的治理力度，会同有关部门依法延伸对医疗机构和药品生产企业的监管；促进建立媒体单位领导责任追究制。加强对网络广告的研究，积极稳妥地推进网络广告监管工作。七是研究修订《广告法》、《商标法》、《广告管理条例》。

　　（五）以打击传销和规范直销行为为重点，切实提高监管能力和依法行政水平。一是加强对传销活动新特点的研究，制定和完善举报投诉受理、案件线索排查、应急处置、与公安和教育部门协作等方面的制度措施，切实增强打击传销的力度。二是推行区域联合执法模式，加强信息通报和执法合作，解决传销活动此消彼长问题。三是建立完善全国传销组织者、骨干分子和参与传销人员档案库，实施精确打击。四是规范“创建无传销社区（村）”活动，进一步明确目标任务、工作措施。完善打击传销社会治安综合治理考核办法，认真做好考评工作。五是进一步规范直销行为。加强对直销经营活动中新情况、新问题的调查研究，加大对直销行为的规范和监管力度。

　　（六）以强化机关和基层建设为重点，切实提高机关的工作效率、管理能力和基层的执法、服务水平。各级工商行政管理机关要以规范管理和提高效率为重点，突出抓好主要方面、关键环节和要害部位，进一步建立健全各项工作制度、权力制约制衡制度、监督检查制度，为建立和谐机关提供制度保障。基层要以规范执法行为和提高执法、服务水平为重点，建立健全监管执法制度、各项工作制度、规范管理制度、服务经营者、消费者和经济发展的制度，为依法行政和履行职能奠定制度基础。

　　三、积极推广典型经验，注重改革创新，在实践中不断完善和提升“四化”建设水平

　　（一）深入调查研究，推广先进经验。一是深入研究工商行政管理部门长期以来在社会主义市场经济监管过程中积累的经验做法，按照“四化”的要求积极总结提升和推广。长期以来，各地在食品安全监管、注册登记、商标管理、广告管理、打击传销、治理商业贿赂、打击商业欺诈、反不正当竞争、反垄断、维护公平竞争秩序、保护消费者权益和机关建设、基层建设等工作中，积累了许多有益的经验和做法，形式多样，各有特点，各地要积极进行总结和推广。二是深入调查研究市场经济发展中出现的新情况，按照“四化”的要求总结推广有效的监管工作机制。认真分析市场经营主体多元化、市场竞争与交易行为多样化、逃避监管手段与违法行为高技术化等新情况、新问题，特别是加强对网上非法交易、网上传销、网上发布虚假广告等网上违法经营行为监管的研究，推广创新监管手段、有效严厉打击网络经济中违法行为、拓展工商行政管理职能空间等方面的经验做法和典型。三是深入调查研究和推广各级工商行政管理机关推进“四化”建设的典型经验。省级工商局要善于发现地市、县级工商局和基层工商所在“四化”建设方面的创新举措，既要在本地区总结推广，又要及时向总局反映。四是深入调查研究和推广在重点任务落实上做得好的典型经验。加强产品质量和食品安全监管、加大整顿规范广告市场秩序力度、加强商标行政保护工作、打击传销、治理商业贿赂，是2008年全系统整顿和规范市场秩序的五项重点任务。要注重对五项任务落实情况的了解和把握，及时推广在产品质量和食品安全监管中严格食品市场准入、日常规范监管、食品安全示范店建设等方面的典型经验，及时推广广告联席会议、广告发布环节监管等方面的经验做法，及时推广商标授权经营制度、地理标志、涉外商标保护等方面的有效做法，及时推广传销案件查办、区域联合执法等方面的经验典型，及时推广治理商业贿赂中查办案件等方面的创新举措。

　　（二）加大改革力度，注重在实践中创新。一是建立健全鼓励创新的制度和机制。各地要在调查研究的基础上，建立健全鼓励改革创新的制度和机制，制定鼓励政策，倡导创新观念，营造全员谋创新的浓厚氛围，鼓励基层一线工作人员和机关干部立足本职岗位，在思维理念、工作思路、工作措施上不断探索和创新。二是创新工作要注重解决实际问题。要不断研究新情况，解决新问题，坚持完善传统监管手段与创新监管制度相结合，不断开拓工作思路，完善工作机制。在改革创新中要注重针对性、可操作性和实效性，把工作实际成效作为检验创新的标准，切实通过改革创新推动各项工作迈上新台阶。三是创新工作要兼顾当前和长远。市场监管领域情况和问题比较复杂，各个阶段重点不同，监管方式方法也不尽相同。对各类问题要具体分析，善于把普遍性与特殊性研究有机结合起来，把解决当前市场秩序中存在的突出问题与建立长效机制结合起来，明确目标，制定规划和计划，分类指导，分步有序推进，特别对长期存在的问题，要有长远的打算和措施，健全制度，强化管理，积极有效解决。

　　（三）善于发现问题和薄弱环节，不断总结完善和提升。“四化”建设内容丰富，政策性和机制性较强，既是开拓创新的举措，也是对工商行政管理实践的总结。各地在推进“四化”建设的进程中，要善于发现问题和薄弱环节，着力解决实际问题，在实践中不断充实和丰富“四化”的内涵。要坚持与时俱进和弘扬改革创新精神，从全局和战略的高度不断完善相关制度，做到用制度管人管事，切实提高各项工作的规范化程度，尤其是要将一些行之有效的制度逐步提升为法律、法规和行政规章，为健全社会主义市场监管体系和充分发挥工商行政管理职能作用提供可靠的制度和机制保障。

　　四、加强组织领导，健全责任制度，狠抓检查落实

　　（一）加强组织领导，严格责任制和责任追究制。各地工商行政管理机关要把推进“四化”建设作为当前和今后一个时期的重要任务，放在更加突出的位置，与履行职能和推动工作紧密结合起来，注重实效，力戒形式主义。各级工商行政管理机关一把手要亲自抓、亲自管，分管领导具体抓，明确相关职能机构的任务，分工协作，切实加强组织领导，强化规范管理，层层落实责任，严格实行领导责任制度、工作责任制度和责任追究制度，切实抓紧、抓实、抓好。

　　（二）认真制定工作方案，精心组织实施。“四化”建设是一项系统工程，涉及到工商行政管理工作的方方面面和各个环节，制度化建设是核心，规范化、程序化建设是关键，法治化建设是根本。各地要把推进“四化”建设的普遍性要求与各地实际紧密结合起来，使“四化”建设更加科学合理，更有针对性，更具可操作性。要全面规划，制定推进“四化”建设的工作方案，明确整体目标和阶段性任务及工作措施，层层分解任务，精心组织实施，确保取得实效。

　　（三）改进工作作风，狠抓检查落实。各级工商行政管理机关要弘扬求真务实的作风，切实抓好推进“四化”建设各项工作，特别是全系统各级领导干部要深入基层和监管执法第一线，了解实情，发现问题，解决困难，指导工作，切实做到“四化”建设的工作年初有部署，年中有检查，年末有总结。通过建立健全考核检查机制，确保“四化”建设的组织领导、工作目标任务、工作措施、工作责任落到实处，确保“四化”建设各项工作扎实有效推进，为维护市场经济秩序和促进经济社会又好又快发展作出新的贡献。

国家工商行政管理总局
2008年3月5日
拒不执行法院判决裁定，不仅再一次损害了申请执行人的合法权益，而且还损害了司法的权威与公信力，不利于社会公平与正义价值体系的建立、完善。但拒执罪在实施过程中存在案件启动难、立案难、取证难、打击难等问题，究其原因，除了法院自身执法不严谨，对拒执罪相关案件存在认识误区，被执行人及案外人刻意规避执行，以及各项社会管理措施不到位之外，还因为我国刑法对拒执罪的规定过于简略，加之刑法理论界对该罪研究较少，司法实践中存在一些模糊认识，因此法院对拒执罪的适用并不多，这也导致拒不执行法院判决、裁定的情形屡屡发生。改革现行法律制度，无疑会有助于拒执罪的有效实施，以便于人民法院的裁判能够执行，实现社会公平与正义。

一、拒执罪的主犯的犯罪主体可扩大到被执行人以外的其他协助义务人

这些协助义务人可单独成为拒执罪的犯罪主体，而不必必须以被执行人构成犯罪、其他人方可成立共犯。在司法实践中，常常遇到这种情况，在被执行人对第三人享有到期债权的情况下，人民法院向该第三人发出履行到期债务通知后，第三人既不提出异议，也不履行，同时有隐藏、转移、无偿或以明显不合理的低价转让、故意毁损财产的行为，致使人民法院无法执行被执行人对其享有的到期债权。又如因借用、租赁等合同关系占有被执行人财产的人，得知人民法院欲强制执行被执行人的财产时，在未与被执行人通谋的情况下隐藏、转移其占有、使用中的被执行人的财产，致使判决、裁定无法执行等等。在此类情况下，能否以本罪对第三人定罪处罚，相关解释没有明确。笔者认为被执行人、担保人以外的第三人也可以成为本罪主体，可以适用本罪对第三人定罪处罚。

二、提高法定刑期，并处罚金刑

我国的刑事立法理论认为刑罚的目的在于教育，强调惩罚与教育相结合的原则，根据刑法第二百七十七条、第三百一十三条的规定，犯妨害公务罪及拒执罪的最高法定刑是三年以下有期徒刑。笔者认为，现行法定刑期处罚偏轻，与严重的拒不执行判决、裁定行为特别是聚众围攻冲击型的暴力抗法事件造成的恶劣影响不相适应，难以达到刑罚对行为人的特殊预防目的，更谈不上达到对社会公众的一般预防目的。基于执行难和暴力抗法事件屡禁不止的现状，应该加重拒执罪的法定刑，以确保刑罚效果的实现。

罚金刑的基本功能在于通过一定数额财产的所有权的剥夺，形成一定的制裁结果，借此强化行为人的规范意识，以期达到抑制、预防犯罪的目的；或者通过财产的剥夺杜绝继续犯罪的可能性。罚金刑并不具备类似自由刑持续作用于犯罪人人格的强制功能，也不直接剥夺犯罪人的行为自由，属于“非设施化”的刑罚方法，一般适用于较轻微的犯罪以及以财产为目的的犯罪。刑法第三百一十三条规定犯本罪的可以处以罚金刑，笔者认为，对于拒不执行判决、裁定这种犯罪行为，特别是拒不执行以给付财产为内容的判决、裁定的，单纯适用罚金刑远不能起到足够的作用，应一律在科以自由刑的同时并处罚金，以充分发挥罚金刑对这类贪利型或财产型犯罪的抑制作用。

三、健全和完善拒不执行判决、裁定罪的诉讼程序

1.人民法院对妨碍执行的违法行为作出的民事制裁卷宗，应当作为拒执罪相关案件的证据使用。人民法院通过对拒不履行裁判及拒不协助执行的行为的民事处罚及复议程序，完全可以查清并确认被处罚人拒不执行判决、裁定行为是否存在的客观事实，并根据确认的事实证据依法作出相应的处罚。人民法院在作出处罚决定前，应当查明被处罚人的违法事实并收集证据，并将上述有关材料形成完整且相对独立的《处罚卷》，在作出处罚决定后，就不能再补充证明被处罚人存在拒不执行判决、裁定行为的证据。当被处罚人的上述行为造成了致使判决、裁定无法执行或其他严重后果，人民法院认为构成犯罪时，将有关法律意见和《处罚卷》向公安机关移送，被处罚人经审定罪判刑的，民事处罚确定的罚款数额从罚金刑中扣减，拘留的日期折抵相应刑期。这样做既能促使人民法院在处罚前重视对被处罚人拒不执行判决、裁定行为的调查取证，向公安机关移送客观合法、充分详尽的证据材料，有利于公安、检察机关尽快完成立案侦查、起诉等工作，也可使案件的执行程序不因追究被处罚人刑事责任而中断，案件的执行工作仍可依法定程序继续进行。

2.拒执罪应以致使判决、裁定不能执行或造成严重后果为条件。民事诉讼法所列举的拒不履行人民法院判决、裁定及拒不协助执行的行为，许多都被刑法第三百一十三条列入本罪的客观要件，这些行为致使判决、裁定无法执行或造成严重后果，都属情节严重。按照民事诉讼法的规定，只要被处罚人具有拒不执行判决、裁定行为，人民法院即可依法处罚，只有当这些行为致使判决、裁定不能执行或造成严重后果时，方可认为构成犯罪，依法追究刑事责任。在司法实践中，如果被处罚人在被人民法院处罚后，由拒不执行转变为积极配合，未造成判决、裁定不能执行等严重后果，从刑罚的教育目的出发，人民法院可以不认为构成本罪。

3.国家公诉为主，兼采被害人自诉原则。本罪侵犯的客体是人民法院的正常审判活动，从这一点上理解，本罪应由人民检察院提起公诉，这符合国家公诉制度逐渐在刑事起诉制度中占主要地位的发展趋势。但在执行难问题仍较突出的情况下，从保护债权人的合法权益出发，允许债权人对拒不执行判决、裁定罪提起刑事自诉，具有一定的必要性和合理性。当公安机关不予立案侦查或者人民检察院决定不起诉的情况下，被害人可以按照诉讼管辖的规定，直接向人民法院起诉。笔者认为，这样既可以保障宪法规定的被害人的控告权，充分调动债权人对债务人监督的积极性，减少对法院的依赖和抱怨，也是对公安机关、人民检察院有罪不究行为的有效制约。


（作者单位：山东省临沂市兰山区人民法院）