关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
国家认证认可监督管理委员会
关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团质量技术监督局, 各直属检验检疫局：
国家认证认可监督管理委员会、国家质量监督检验检疫总局、国家工商行政管理总局、对外贸易经济合作部于2002年4月2日联合发布了《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》（国认可联[2002]21号，以下简称《办法》）。为了确保对其中有关审批要求的一致理解和准确实施，根据《办法》第四十条的规定，我委对《办法》中的审批条件作如下解释，并对申请时应提交的文件做如下说明：
第一部分 关于设立认证机构
一、《办法》第八条规定：设立认证机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事认证业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）符合有关认证机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于300万元；
（二）从事管理体系认证的认证机构，要具有10名以上（含10名）专职国家注册审核员（其中至少5名是国家注册高级审核员）或同等的认证人员；
（三）从事产品认证的机构具有10名以上（含10名）专职国家注册检查员（其中至少5名是国家注册高级检查员）或同等的认证人员；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的主要负责人、专职人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）,取得境外机构注册资格的审核员，还需取得中国国家认证人员培训认可委员会（CNAT）出具的等同注册资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括ISO/IEC 导则 62、65、66所要求的文件等）；
（七）收费标准及认证收费用途的说明；
（八）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第二部分 关于设立认证培训机构
一、《办法》第九条规定：设立认证培训机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、培训教学设施、人力资源和办公条件；
（三）符合有关认证培训机构要求的质量管理体系文件；
（四）拥有自有（授权）的知识产权培训课程；
（五）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）有固定的教室等教学设施；
（二）注册资本（金）不低于100万元；
（三）具有3名以上（含3名）具有培训教师资格的专职教师，每项课程（指质量管理体系培训、环境管理体系培训、职业健康安全管理体系培训、产品认证等）的专职教师不得少于2名；
(四)仅拥有境外授权知识产权的培训课程的机构适用于《办法》第十五条有关合作机构的规定；
（五）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证培训机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的机构主要负责人、培训教师及管理人员身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和培训教师资格证明（复印件），取得与CNAT签署互认协议的其他国家认可机构的培训教师资格的，还需取得CNAT出具的等同资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括IATCA培训课程提供者准则所要求的有关文件等）;
（七）收费标准及收费用途的说明等；
（八）培训大纲和教材，非自有知识产权的还应提供授权证书（复印件）；
（九）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第三部分 关于设立认证咨询机构
一、《办法》第十二条规定：设立认证咨询机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于50万元；
（二）具有5名以上专职国家注册咨询师或审核员（其中至少2人为高级咨询师或高级审核员）或同等资格的咨询人员；
（三）符合有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件，包括：合同评审、咨询项目策划与咨询实施计划编制、咨询提供过程、符合性审核、咨询机构人员管理与培训、分支机构的控制（存在时）、不合格控制与纠正措施、内部质量体系审核与管理评审、文件和资料控制、保密、客户投诉与跟踪服务；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十三条（一）款规定：申请者向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证咨询机构的应当向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局（外商投资认证咨询机构应当向所在地直属出入境检验检疫局）提交下列文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用机构主要负责人、专业人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）；
（六）质量管理体系文件；
（七）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第四部分 关于设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）
一、《办法》第十五条规定： 外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）应为有限责任公司，其设立除应当分别具备第八条、第九条、第十二条规定的条件外，注册资本不得低于35万美元，外方投资者还应当在所在国取得国家认可资格或者承认，并具有3年以上的相关服务经验。
2003年12月11日前暂不审批外资控股的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请，2005年12月11日前暂不审批外商独资的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请。
对有关内容解释如下：
除注册资本（金）以外，前面第一部分、第二部分、第三部分对《办法》第八条、第九条、第十二条规定有关内容作出的解释，对设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构同样适用。
二、《办法》第十七条（一）款规定申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
办理申请时，除了应当按本解释第一、二、三部分的规定向审批机关提交相应的文件以外，还应提交以下文件：
（一）合资合同；
（二）项目建议书和可行性报告；
（三）投资各方的资信证明、登记注册证明（复印件）、
法定代表人证明（复印件）；
（四）外方投资者的国家认可资格或承认证明（复印件）
和业务介绍。
第五部分 关于外国认证机构及认证培训、咨询机构在华设立常驻代表机构
《办法》第二十一条规定：外国认证机构和认证培训机构拟在中国境内设立常驻代表机构按以下程序办理：
（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附上相应证明材料。
《办法》第二十二条规定：外国认证咨询机构拟在中国境内设立常驻代表机构的审批和登记注册按以下程序办理：
（一）申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附上相关证明材料。
解释如下：申请时应当向审批机关提交以下文件：
（一）由该机构董事长或者总经理签署的申请书，内容包括常驻代表机构名称、负责人员、业务范围、驻在期限、驻在地点等；
（二）由该机构所在国或者所在地区的有关当局出具的开业合法证书；
（三）由同该机构有业务往来的金融机构出具的资本信用证明书；
（四）该机构委任常驻代表机构人员的授权书和他们的简历；
（五）该机构的国家认可资格或承认证明（复印件）和业务介绍。
（六）法律法规要求的其他文件、证明材料。
二○○二年四月三十日
渭南市人民政府办公室关于印发渭南市政务大厅集中办理行政许可若干规定的通知
陕西省渭南市人民政府办公室
渭南市人民政府办公室关于印发渭南市政务大厅集中办理行政许可若干规定的通知
渭政办发[2005]24号 2005年3月22日
各县、市、区人民政府，市人民政府各工作部门、直属机构，渭南高新区管委会：
《渭南市政务大厅集中办理行政许可若干规定》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
渭南市政务大厅集中办理行政许可若干规定
一、为规范政务大厅集中办理行政许可行为，提高行政效能，向行政管理相对人提供方便、快捷的优质服务，根据《中华人民共和国行政许可法》有关规定，结合实际，制定本规定。
二、市政府行政许可实施机关在政务大厅办理行政许可，适用本规定。
三、市政府行政许可实施机关在政务大厅设立办事机构(以下简称大厅办事窗口)按照便民、高效的原则，集中受理行政许可申请、出具受理及许可决定。
四、市政务大厅管理办公室，负责政务大厅的日常管理工作。
五、政务大厅实行行政许可信息资源共享制度。市政府行政许可实施机关与政务大厅集中办理的行政许可有关的信息资源应当通过政务大厅的电子政务系统联网共享，并依照有关规定公开。
六、市政府行政许可实施机关应当根据市政府的决定设立大厅办事窗口集中办理行政许可。国务院、省政府直属行政机关驻本市的行政许可实施机关，根据需要可以设立大厅办事窗口办理相关行政许可。
七、行政许可实施机关依照法律、法规、规章的规定，将本机关负责实施的行政许可事项委托其他行政机关在政务大厅实施行政许可或者受理申请材料的，应当依法公告，并将委托事宜书面告知大厅管理办。前款规定的受委托实施行政许可的行政机关不得在政务大厅以外办理受委托事项，也不得转委托。
八、行政许可依法由市政府两个以上部门分别实施，其中一个部门的许可以其他部门的许可为前置条件的，由市政府确定该部门为牵头机关，其大厅办事窗口负责受理行政许可申请，并转告其他部门分别提出意见后统一办理。其他由市政府两个以上部门分别实施的行政许可，有关部门应当根据业务的关联性和部门承担的职责协商确定一个部门作为牵头机关，由牵头机关的大厅办事窗口负责受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见，组织有关部门联合办理。
九、行政许可实施机关设立大厅办事窗口办理行政许可之前，应当向大厅管理办提交以下资料：
(一)政府公布的含有该行政许可项目的文件；
(二)设立该行政许可的法律、法规、规章全文。
十、行政许可实施机关应当印制宣传资料及通过政务大厅电子政务查询系统，以通俗、简明的文字向前来政务大厅办理行政许可申请的人员告知以下信息：
(一)设立行政许可的法律、法规、规章的名称及主要条款；
(二)行政许可的条件、实施行政许可的程序、办理时限；
(三)行政许可收费的法律、行政法规依据、收费项目和标准及缴交方式；
(四)申请人应当提交的材料目录、格式及数量；
(五)行政许可申请表格示范文本。
十一、行政许可实施机关设立的大厅办事窗口代表本机关履行职责。行政许可实施机关应当按照提高行政效率及便民的原则，对其大厅办事窗口实施行政许可的具体权限以书面形式予以明确，并报大厅管理办备案。
十二、行政许可实施机关对下列通过书面审查决定的行政许可事项，应当授权其大厅办事窗口以实施机关名义做出行政许可决定：
(一)核准、登记类行政许可；
(二)资格认证类行政许可；
(三)年检、年审；
(四)换领行政许可文书等程序性事务；
(五)其他可以授权大厅办事窗口负责人决定的事项。
十三、行政许可实施机关应当根据实施行政许可业务需要，选派高素质的工作人员到其大厅办理窗口工作，并确定一名窗口负责人。
十四、行政许可实施机关应为本单位大厅窗口刻制一枚专门用于通过书面审查决定的行政许可事项的行政专用章，并在授权通知中明确该行政专用章属本单位在窗口工作的专用章，与本单位行政章在办理审批业务上有同等效力，以达到提高办事效率，方便行政管理相对人的目的和效果。
十五、大厅办事窗口对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别做出处理：
(一)申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；
(二)申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时做出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；
(三)申请材料存在可以当场更正的错误的，应当告知申请人，并允许其当场更正；
(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场一次性书面告知申请人需要补正的全部内容；未告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
(五)申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。
十六、大厅办事窗口受理或者不予受理行政许可申请的决定，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证，由申请人签收。不予受理行政许可申请的决定，应当书面说明理由。
十七、行政许可实施机关不得要求申请人重复提交已经提交给受理行政机关的材料，或者提交与其申请行政许可事项无关的技术资料和其他材料。
十八、行政许可申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出行政许可申请，符合条件的，大厅办事窗口应当受理，并出具书面受理凭证或者电子受理凭证；需要申请人来政务大厅办理有关手续的，可以实行预约办理。
十九、大厅办事窗口负责对受理的行政许可申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定要求，能够当场做出决定的，应当当场做出是否许可的书面决定，并将有关文件、材料当场送达申请人。不能当场办结的事项，大厅办事窗口应当依照有关规定在受理书面凭证中承诺办结时限，并在承诺期内做出是否准予行政许可的决定。
二十、行政许可事项需要报请上级行政机关批准实施，申请材料符合上报要求的，受理机关应当在承诺时限内完成呈报上级行政机关后告知申请人。
二十一、实行并联办理、联合审批的行政许可事项，由牵头机关的大厅办理窗口负责统一受理申请人提出的行政许可申请、催告其他并联办理或联合审批行政许可实施机关、出具书面受理凭证，并负责统一送达行政许可决定。
二十二、实行并联办理、联合审批的行政许可事项，牵头机关以外的其他行政许可实施机关应当将其要求申请人提交的申请材料的数量及法定形式等内容以书面形式告知牵头机关。对其他行政许可实施机关要求申请人提交的申请材料，牵头机关大厅办事窗口受理时主要负责对其数量和法定形式等内容进行审查，不负责实质内容的审查、核实。申请人对行政许可申请有疑问的，其他行政许可实施机关应当配合牵头机关或者单独进行解答。
二十三、实行并联办理、联合审批的行政许可事项，牵头机关的大厅办事窗口在受理后，应当在一个工作日内通过政务大厅信息系统将有关登记信息传输给其他行政许可实施机关，并同时将有关申请材料转送其他行政许可实施机关。其他行政许可实施机关收到牵头机关转来的材料后，应当在其法定职权范围内负责咨询、上报、审查、决定和反馈工作。
二十四、实行并联办理的行政许可事项，牵头机关以外的其他行政许可实施机关应当在规定期限内做出是否准予行政许可的决定。并将书面决定传送至牵头机关。当其他行政实施机关均做出准予许可的决定后。牵头机关方可做出准予许可的决定。如果有任何一个其他行政许可实施机关做出不予许可的决定，牵头机关机关如认为有必要，也可召集其他行政许可实施机关通过联合审批方式，共同做出是否准予行政许可的决定。
二十六、实行并联办理、联合审批的行政许可事项，牵头机关应当会同其他行政许可实施机关根据本规定制定办理流程、操作办法、议事规则等具体规则，报大厅管理办备案。
二十七、行政许可实施机关应当在法定的期限内依法做出是否予以许可的决定。
二十八、实施行政许可，依照法律、行政法规规定收取费用的，大厅办事窗口工作人员应当按照公布的项目和标准向申请人开具缴费通知书，由申请人凭通知书向指定的银行营业机构交费。行政许可实施机关及其工作人员不得直接收取费用。
二十九、大厅管理办公室应不断完善政务大厅的各项管理制度，加强政务大厅的科学化、规范化、标准化建设。
三十、行政许可实施机关应当在大厅管理办的指导下，建立健全有关本机关大厅办事窗口管理的规章制度，并加强监督和管理。
三十一、行政许可实施机关派驻大厅办事窗口工作的人员实行双重管理并保持相对固定；确因工作需要调换人员的，应当报大厅管理办备案，并在大厅管理办的协助下对新上岗人员进行业务和电子政务培训，达到上岗要求。
三十二、大厅办事窗口工作人员应当依法办理行政许可事项， 并在工作时间内遵守以下规定，自觉服从大厅管理办的管理：
(一)注重仪态、仪表，按规定着装，配戴工作牌；
(二)保持窗口柜台及办公桌面整洁；
(三)遵守政务大厅考勤制度，不擅自离岗、串岗、缺岗；
(四)妥善保管档案资料，做好保密工作；
(五)按照操作规程使用政务大厅信息管理系统。
三十三、大厅管理办设立投诉电话，并向社会公开，接受公民、法人和其他组织对政务大厅、大厅办事窗口及其工作人员的意见、建议和投诉。
三十四、大厅管理办负责对大厅办事窗口及其工作人员的考评，考评包括年度考评和专项考评。考评按照客观公正、民主公开、注重实效的原则进行。考评结果及时通报派驻机关及被考评人，并将大厅办事窗口的考评结果在大厅公布，以接受社会监督。
三十五、对大厅办事窗口的考评分为优秀、良好、一般、较差四个等次，主要考评以下内容：
(一)窗口工作人员纪律遵守情况；
(二)依法办理行政许可情况；
(三)服务态度、工作效率、办事质量情况；
(四)有效投诉及其处理情况。
三十六、对大厅办事窗口工作人员的考评分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次，主要考评以下内容：
(一)服务态度；
(二)遵守大厅规章制度情况；
(三)完成工作任务的数量、办事质量、工作效率；
(四)窗口工作人员廉洁自律情况；
(五)有效投诉及其处理情况。
三十七、行政许可实施机关应当将大厅管理办的考评结果作为对其大厅办事窗口工作人员考核的重要依据。对考评结果为基本称职和不称职的大厅窗口工作人员，派驻机关应当及时予以更换。大厅管理办可以根据大厅办事窗口及其工作人员的考评结果，向行政许可实施机关提出整改其大厅办事窗口、调整窗口设置或工作人员的建议。
三十八、行政许可实施机关或其大厅办事窗口有下列行为之一的，由大厅管理办提请市政府责令改正，市行政监察机关应当依法追究有关责任人员的行政责任：
(一)拒不按照规定进驻大厅集中办理行政许可的；
(二)擅自设立行政许可事项，或者继续办理已取消行政许可事项的；
(三)实施行政许可的主体不合法，行政许可的委托、授权行为不合法的；
(四)不按要求公开行政许可的内容、依据、时限以及申请对象的资格、条件的；
(五)不履行行政许可职责或违反规定程序办理行政许可的；
(六)对于实行统一办理、联合办理的行政许可事项，不履行牵头机关责任或者不积极协助办理的；
(七)不能按承诺时限办结行政许可事项，且不能说明正当理由的；
(八)对行政许可申请人的投诉不及时查证处理。
三十九、大厅办事窗口工作人员不遵守政务大厅有关规章制度的，由大厅管理办责令改正，并予以通报；大厅办事窗口工作人员不按规定履行工作职责的，由派出机关或者行政监察机关根据管理权限依法予以处理。
四十、大厅管理办要做好政务大厅办理行政许可情况的统计分析工作，主要包括许可事项、依据、条件、申请人情况、听证情况、审批结果、申请人申请复议或提请诉讼的情况、做出许可决定的数量等，为市政府提供决策参考。
四十一、本规定自印发之日起施行。
