期货经纪公司登记管理暂行办法(已废止)
国家工商局
期货经纪公司登记管理暂行办法
1993年4月28日，国家工商行政管理局
第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。
广东省征兵工作规定
广东省人大常委会
广东省征兵工作规定
广东省人大常委会
（1990年1月7日广东省第七届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
第一条 为保障征兵工作的顺利进行，确保兵员质量，根据《中华人民共和国兵役法》和《征兵工作条例》，结合本省实际，制定本规定。
第二条 征兵工作是加强国防建设，保卫社会主义祖国，保障改革开放和社会安定团结的重要工作，是全社会的共同任务，各级人民政府和兵役机关必须认真做好。
第三条 凡户籍在本省的公民，不分民族、种族、职业、家庭出身、宗教信仰和教育程度，都有义务依据兵役法和本规定服兵役。
第四条 征兵期间，由各级人民政府组织兵役机关和公安、民政、劳动、卫生、财政、交通等部门成立征兵办公室，负责办理本行政区域的征兵工作。
第五条 各级地方国家机关、社会团体、企业、事业单位，尤其文化教育部门和新闻单位要加强对公民的国防教育和兵役法规的宣传教育，培养公民的爱国主义思想，增强公民的国防观念、法制观念和义务服兵役的自觉性。
第六条 各县（区）人民政府应于当年兵役登记开始十五日前发出兵役登记布告。凡符合兵役登记条件的公民都应按照当地兵役机关的安排和要求，参加兵役登记，领取兵役证。
第七条 应征公民参加体检期间，农村的由所在乡（镇）人民政府负责发给误工补贴；机关、团体、企业、事业单位的应作为正常出勤，照发工资，照常评奖。
第八条 征兵期间，各单位对应征对象的招工、招干、招生应服从征兵需要，不与征兵争人员。
第九条 应征公民的体检由不设区的市、县（区）卫生部门负责。医务人员应执行国家有关规定，正确掌握标准，保证新兵的身体质量。
第十条 应征公民的政治审查工作，由不设区的市、县（区）公安部门和基层单位共同负责。政治审查应执行国家有关规定，正确掌握政策，确保兵员的政治质量。
第十一条 应征公民体检合格，但因名额限制未被征集的，在参加招工、招干、升学考试时，凭当地兵役机关的当年体检合格证明，在同等条件下可优先录用或录取。
第十二条 应征公民入伍前是在职职工的，服役期间仍享受原单位同类职工转正、调级等待遇；其中是合同制职工的，原单位还应继续交纳劳动保险金；合同期满的，应延长合同期。
第十三条 义务兵家属的优待和义务兵退伍后的安置，按国家和省的有关规定办理。
第十四条 义务兵在服役期间立功的，除部队给予奖励外，地方人民政府可按立功等级给予奖励，有突出贡献的，还可授予荣誉称号。
第十五条 应征公民的亲属、负有征兵任务的单位及其工作人员，在征兵工作中成绩显著的应给予表彰。
第十六条 符合兵役登记条件的公民参加招工、招干、升学考试及申请工商营业执照时，应出示兵役证。没有兵役证的，有关单位不得办理手续。违反的，应给直接责任人以行政处分。
第十七条 符合兵役登记条件的公民拒绝、逃避兵役登记，应征公民拒绝、逃避征集或在体检中弄虚作假，经基层人民政府和有关单位教育不改的，视情节轻重，给予下列处理：
（一）是在职职工的，降职、降级、开除留用，直至开除公职。
（二）是从事个体或私营工商业经营的，扣缴、吊销营业执照，或取消经营资格。
（三）是城镇待业青年、农村青年的，三年内不准报考升学、不予招工、招干，不发营业执照。
除上述处罚外，还可并处相当于当地一个义务兵一至三年优待金额的罚款。
被处罚人履行服兵役义务后，处罚单位应终止或撤销原行政处罚决定。
第十八条 应征公民接到入伍通知书后不到指定地点报到或报到后擅自逃离的，当地人民政府、兵役机关和原所在单位应动员其报到或归队。经教育不改，被部队除名的，当地人民政府应取消其家属的军属待遇，收缴全部优待金，并按本规定第十七条处理。
第十九条 各单位、各部门都应接受征兵任务，不得借口拒绝。违反的，其上一级主管部门应予通报批评，并给直接责任人以行政处分。有特殊情况，经省人民政府批准的除外。
第二十条 对抵制、阻挠应征公民服兵役，经教育不改的，给予行政处分，或处以二百元至一千元罚款。
第二十一条 对在征兵工作中收受贿赂、徇私舞弊、玩忽职守的，视情节轻重，给予批评教育或行政处分，触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十二条 本规定的各项行政处罚或处分，由县级以上兵役机关向有关单位发出建议书，有关单位接到建议书后，应在十五日内作出处理，并将处理结果告知兵役机关。罚款按规定上交当地财政。
兵役机关的建议与有关单位的处理意见不一致时，由同级人民政府决定。
第二十三条 对威胁、恐吓、侮辱、殴打征兵工作人员，妨碍征兵工作的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十四条 受到行政处罚的个人对处罚不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内向处罚单位的上一级主管部门申请复议，上一级主管部门应在十五日内作出复议决定。对复议决定仍不服的，可依法向人民法院起诉。
第二十五条 本规定自1990年2月1日起施行。
1990年1月7日
