关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
证监会公告[2012]1号
现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇一二年二月二日
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：
一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”
二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。
三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。
四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”
五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”
六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。
七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”
八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”
九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”
十、删除附件。
本决定自公布之日起施行。
《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
期货市场客户开户管理规定
（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附 则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。
关于印发《嘉峪关市河道管理暂行办法》的通知
甘肃省嘉峪关市人民政府
关于印发《嘉峪关市河道管理暂行办法》的通知
嘉政发［2006］44号
各委、办、局，在嘉各单位:
《嘉峪关市河道管理暂行办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
二00六年八月二十四日
嘉峪关市河道管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强河道管理，保障防洪安全，充分发挥河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《甘肃省实施河道管理条例办法》和《水行政处罚实施办法》的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的河道（包括湖泊、人工水道、过境河流、行洪沟道）的管理。
第三条 嘉峪关市水务局是本市行政区域内的河道主管机关，负责组织本办法的实施，其主要职责：
（一）认真贯彻执行国家和省上关于河道管理的各项方针、政策、法令，加强河道管理，维护水工程和人民生命财产安全。
（二）建立健全河道各项管理制度，加强河道管理经济指标考核，提高科学管理水平。
（三）制定河道防汛计划和河道治理规划，加强河道及堤防的检查和维护，积极开展河道的综合治理工作，充分发挥河道及水工程的经济效益。
（四）根据管理权限，负责河道有关整治和建设项目的审查和批准，以及河道采砂管理费的征缴。
（五）加强河道管理人员的思想教育和技术培训，树立良好的职业道德，提高业务素质，依法管好水利工程，勇于向损毁河道及水利工程的不法行为作斗争。
第四条 河道管理是水利管理的组成部分，要按照水利是国民经济和社会发展基础产业的要求，全面加强河道的经营管理，促进河道管理的良性运行，发挥河道和河道工程的综合效益，为经济社会全面发展服务。
第五条 市水务局按照管理权限，建立健全河道管理机构，配备专职管理人员，实行河道管理责任制。
第六条 凡本市范围内的单位和个人都有保护河道堤防安全和参加防汛抢险的义务。
第二章 河道保护
第七条 河道及堤防管理范围和保护范围的划定，由市水务局会同国土资源局等有关部门划定，报市人民政府批准。
第八条 有堤防的河道，其管理范围为两岸堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、两岸堤防及护堤地；无堤防的河道，其河道管理范围按历史最高洪水位或设计防洪水位确定。
第九条 禁止在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物以及从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动。
第十条 禁止任何单位或个人损毁河岸、护岸、堤防、闸坝等水工建筑物，以及有关防汛、水文等测量、监测设施。
第十一条 禁止在河道管理范围内修建围堤、阻水渠道、阻水道路等损害堤岸和行水的建筑设施。不得在河道内倾倒、弃置矿渣、泥土、垃圾等废弃物。
在河道保护范围内，禁止各种危及河岸、堤防的活动。
第十二条 在河道管理范围内进行采砂、取土、淘金、弃置砂石、爆破、钻探、挖筑鱼塘、存放物料、开采地下资源等活动，应报市水务局批准，涉及其他部门的由市水务局会同有关部门批准。
第十三条 对河道管理范围内的阻水障碍物和违章建筑，按照“谁设障、谁清除”的原则，由市水务局提出清障计划和实施方案，由防汛指挥部责令限期清除。逾期不清除，由防汛指挥部组织进行清除，并由设障者负担全部清障费用。
第十四条 在河道设置和扩大排污口的，排污单位在向市环境保护局申报之前，应征得市水务局的同意。
第十五条 禁止在河道两岸滑坡、泥石流多发地段进行垦荒、采石、取土、爆破等危及河道的活动。如遇紧急情况，发生严重自然灾害，可就近采石取土进行抢修。
第十六条 凡对堤防、护岸或其它水工程设施造成损坏或造成河道淤积的，由责任者修复、清淤或者承担修复、清淤的一切费用。
第三章 河道整治与建设
第十七条 河道的整治与建设，应当服从流域综合规划，符合国家规定的防洪标准和其它有关技术要求，维护堤防安全，保持河势稳定和行洪畅通。
第十八条 河岸线的界线，按照管理权限，由市水务局会同市国土资源局报请市人民政府划定。
第十九条 修建开发水利、防治水害、整治河道的各类工程和跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、道路、管道、缆线等建筑物及设施，建设单位必须将工程建设方案报送市水务局审查同意后，方可按照基本建设程序履行审批手续。
第二十条 整治河道新增可利用土地属国家所有。新增可利用的国有土地，由市人民政府组织开发利用，市水务局需要使用时可优先考虑。
第四章 河道采砂管理
第二十一条 市水务局主管河道采砂管理工作。
市发改委、国土资源、环保、公安、规划、园林、工商、财政、物价、交通等有关行政主管部门，在各自职责权限范围内，协同做好河道采砂的管理工作。
第二十二条 市水务局遵循有利于防汛排洪、控制河势稳定、有偿使用、有序开采、保护环境的原则，经报请市人民政府批准后，在河道管理范围内划定开采区、禁采区。
第二十三条 禁止在下列河道管理范围内开采砂石：
(一)城市供水取水口、跨河公路和铁路桥梁、河道堤坝和自然边坡、水下跨河供水管道、天然气管道、供电及通信缆线、渠首引水工程、排砂渠等建筑物及设施的有效保护范围内；
(二)有可能影响河势稳定或者危及河道、水利工程、防汛排洪工程设施和其它河道基础设施安全的区域。
前款所指有效保护范围和安全区域，由市水务局会同国土资源、供气、供电、通信等有关部门，依据有关法律、法规、规章的相关规定，结合本市实际提出划定方案后，报请市人民政府批准。
第二十四条 在河道管理范围内采砂实行许可证制度。在河道内采砂应先取得采砂许可证，并缴纳河道采砂管理费后方可采砂。河道采砂管理费的征收标准依照《嘉峪关市河道采砂收费管理实施办法》执行。
第二十五条 申办采砂许可证应当具备相关法律、法规、规章规定的条件。
第二十六条 当事人依法取得河道采砂许可证后，还应申领采矿许可证。
按照前款规定取得相应许可证书后，方可进行采砂作业。
各相关行政主管部门应当按照“谁发证、谁管理”的原则，对各自所发证书进行监督管理并承担相应责任。
第二十七条 河道采砂，应当遵守下列规定：
(一)按照批准的范围、期限、数量及技术规范和环保要求进行；
(二)不得影响河道整治工程建设；
(三)在七、八、九三个月的防汛主汛期内，禁止在主行洪河道内进行采砂作业
(四)采砂作业结束后，按照河道管理的相关规定和技术标准规范，及时清理作业现场。
第五章 经 费
第二十八条 河道堤防的防汛维修费，由市财政列入年度财政预算。
第二十九条 河道堤防建设所需资金，实行国家、集体、群众多渠道多方面筹集的原则，依靠社会力量，组织受益单位和群众共同承担。在汛期，市人民政府可以组织河道两岸的城镇和乡村的单位和个人义务出工，对河道堤防工程进行维修和加固。
第三十条 市水务局收取的河道管理费用，用于河道堤防工程的建设、管理、维修和设施的更新改造；其他行政主管部门在河道管理范围内收取的各项费用，要遵循“取之于河，用之于河”的原则，由市财政统一管理，用于河道治理。
第六章 法律责任
第三十一条 违反本办法第九条规定的，由市水务局责令其停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。
第三十二条 违反本办法第十条规定的，由市水务局责令其纠正违法行为、赔偿损失、采取补救措施外，可以并处五百元以上五千元以下的罚款；应当给予治安管理处罚的，按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 违反本办法第十一条规定的，由市水务局责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以并处五百元以上五千元以下的罚款。
第三十四条 违反本办法第十二条规定的，由市水务局责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以没收非法所得，并处五百元以上五千元以下的罚款。
第三十五条 违反本办法第十五条规定的，市水务局责令停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。
第三十六条 违反本办法第十六条规定的，造成经济损失的，由责任者负责赔偿；对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 违反本办法第十九条规定的，市水务局责令其停止违法行为，限期补办有关手续；逾期不补办或者补办未被批准的，责令限期拆除违法建筑物、构筑物；逾期不拆除的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。
第三十八条 违反本办法第二十三条规定的，市水务局责令其停止违法行为，采取补救措施，处一万元以上五万元以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十九条 违反本办法第二十四条规定的，市水务局责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以没收非法所得，并处五百元以上五千元以下的罚款。
第四十条 违反本办法第二十七条规定的，市水务局责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以没收非法所得，并处五百元以上五千元以下的罚款。
第四十一条 对违反本办法规定，造成国家、集体、个人经济损失的，受害方可以请求市水务局处理。也可以直接向人民法院起诉。
第四十二条 违反本办法规定，阻挠水务局和河道管理人员依法执行公务的，视其情节承担相应法律责任。
第四十三条 当事人对市水务局或有关机关的行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第四十四条 河道管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十五条 本办法由嘉峪关市水务局负责解释。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。
